私募股权投资巨头阿波罗全球管理公司(Apollo Global Management Inc.)正在投资CAIS。CAIS是一个让独立财务顾问能够接触到另类投资产品的平台。
阿波罗和专注金融科技的私募股权公司Motive Partners的管理人员说，这两家公司将牵头一笔2.25亿美元的投资，对CAIS的估值超过10亿美元。Franklin Templeton的母公司Franklin Resources Inc.也参与了这轮融资。
这三人将加入Eldridge Industries LLC，一家由Guggenheim Partners LLC资深人士Todd Boehly运营的私人投资公司，该公司于2020年11月向CAIS投资了5000万美元。
与摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)和摩根士丹利(Morgan Stanley)等私人财富巨头不同，独立财务顾问通常为缺乏大量技术预算的小公司工作。
CAIS总部位于纽约，成立于2009年，正式名称为Capital Integration Systems LLC。该公司提供一种工具，让这些顾问能够接触到大量流动性不如公开交易的股票和债券的投资策略。其产品包括对冲基金、私募股权基金、私人信贷和房地产，其中许多由阿波罗及其同行管理。阿波罗之所以投资CAIS，是因为它希望向该公司学习如何接触独立投资者。
对于阿波罗来说，这笔交易是一系列旨在触及被称为“大众富人”的个人投资者群体的交易中的最新一笔。阿波罗主要面向机构投资者，已成为规模4810亿美元的庞然大物。去年10月，该公司设定了未来五年为全球财富业务筹集逾500亿美元资金的目标，这是新任首席执行长罗文(Marc Rowan)提出的关键增长计划之一。
“我们认为，我们知道如何接触这些零售高净值客户，但任何说自己知道一切的人都不是在说实话，”罗文说。
独立顾问的客户投资组合分配到另类资产的1%到2%,这一比例为15%或更大的大银行的理财客户,30%到40%的养老基金等机构投资者,说中美国际学校首席执行官马特·布朗后成立了公司在财富管理工作。
今年7月，阿波罗公司同意持有Motive公司高达24.9%的股份，并成为其基金的投资者，以换取Motive公司帮助其加强自身技术。上个月，阿波罗公司同意收购格里芬资本公司(Griffin Capital Co.)在美国的财富分配和资产管理业务。格里芬资本公司是一家专注于向富人分销私人信贷和房地产产品的投资公司。它还投资了iCapital Network Inc.，这是一个面向大型财富管理公司的技术平台。
